本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会未出现否决议案的情形。

2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

一、会议的召开和出席情况（一）会议的召开情况

1、会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2019年5月30日（星期四）下午14:00。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年5月30日（星期四）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2019年5月29日（星期三）下午15:00至2019年5月30日（星期四）下午15:00期间的任意时间。

2、会议召开地点：云南省玉溪市高新区秀山路14号云南红塔塑胶有限公司三楼会议室。

3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

4、会议召集人：公司董事会

5、会议主持人：公司董事长PaulXiaomingLee先生

6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年修订）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的有关规定。

（二）会议出席情况

1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行投票表决。出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共13人，代表股份数量281,054,965股，占公司有表决权股份总数的59.3108%。其中：

（1）现场会议股东出席情况出席现场会议的股东及股东授权委托代表共9人，代表股份数量268,878,176股，占公司有表决权股份总数的56.7412%。

（2）网络投票情况通过网络投票出席会议的股东共4人，代表股份数量12,176,789股,占公司有表决权股份总数的2.5697%。

参与本次股东大会投票的中小投资者（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东）共6人，代表股份数量12,572,664股，占公司有表决权股份总数的2.6532%。

2、公司董事、监事、高级管理人员列席了会议。

3、国浩（上海）律师事务所委派的见证律师出席本次股东大会，并出具了见证意见。

二、议案审议表决情况

本次股东大会按照会议议程，以现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过了如下议案：

1、审议通过了《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》。

表决结果：同意280,786,153股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为99.9044%；反对268,812股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.0956%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.0000%。

其中，中小投资者同意12,303,852股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的97.8619%；反对268,812股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的2.1381%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.0000%。

本议案为特别决议事项，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的2/3（含）以上通过。

2、审议通过了《关于公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》。

（1）本次发行证券的种类

（2）发行规模

（3）票面金额和发行价格

（4）债券期限

（5）债券利率

（6）付息的期限和方式

（7）转股期限

（8）转股价格的确定及其调整

（9）转股价格向下修正条款

（10）转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方式

（11）赎回条款

（12）回售条款

（13）转股年度有关股利的归属

（14）发行方式及发行对象

（15）向原股东配售的安排

（16）债券持有人会议相关事项

（17）本次募集资金用途

（18）担保事项

（19）评级事项

（20）募集资金存管

（21）本次发行方案的有效期

3、审议通过了《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》。

4、审议通过了《关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》。

5、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》。

6、审议通过了《关于公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》。

7、审议通过了《关于授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案》。

8、审议通过了《关于公司未来三年（2019-2021年）股东分红回报规划的议案》。

表决结果：同意281,054,965股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.0000%。

其中，中小投资者同意12,572,664股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.0000%。

9、审议通过了《关于A股可转换公司债券持有人会议规则的议案》。

10、审议通过了《关于公司2016年至2018年度备考加权平均净资产收益率及备考非经常性损益专项审核报告的议案》。

11、审议通过了《关于公司2016年至2018年度加权平均净资产收益率及非经常性损益专项审核报告的议案》。

12、审议通过了《关于公司审计报告及备考财务报表（2016年1月1日至2018年12月31日止）的议案》。

三、律师出具的法律意见

本次股东大会经国浩（上海）律师事务所李辰、刘瑞广律师现场见证，并出具了见证意见，该见证意见认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、出席股东大会人员的资格及股东大会的表决程序均符合有关法律、法规和公司章程的规定，合法、有效。本次股东大会通过的有关决议合法有效。

四、备查文件

1、公司2019年第四次临时股东大会决议；

2、国浩律师（上海）事务所《关于云南恩捷新材料股份有限公司2019年第四次临时股东大会的法律意见书》。

特此公告。

云南恩捷新材料股份有限公司

董事会

二零一九年五月三十日